单选题 甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作,甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品,且乙已经购买了100万元该基金产品,甲打电话询问乙,得知单个投资人最少投资额需要100万元,但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁,丙只有15万元,丁只有10万元,甲将凑齐的85万元转账给了乙,乙自己出资65万元,以自己的名义购买了150万元的基金产品。该案例违规行为主要体现在()。 Ⅰ.非法汇集他人资金Ⅱ.违反规定向合格投资人以外的个人募集资金Ⅲ.向不特定的对象宣传推介基金产品Ⅳ.违规接受低于最低限额的申购
相关试题
单选题 中国证监会依法履行监管职责,有权采取的措施包括()。Ⅰ.查询、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料Ⅱ.查询、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录Ⅲ.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户
单选题 基金销售机构建立基金销售适用性管理制度,应当至少包括以下内容()。Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
单选题 关于发起式基金的成立及存续条件,以下说法中正确的是( )。
单选题 私募基金管理人在备案私募基金时,应如实填报的信息包括()。Ⅰ.基金名称Ⅱ.资本规模Ⅲ.投资者Ⅳ.基金合同
单选题 根据相关法规,私募投资基金可以投资的金融品种包括()。Ⅰ.股权Ⅱ.期货Ⅲ.期权Ⅳ.基金份额
单选题 以下行为违背“客户至上”基金职业道德规范要求的是()。
单选题 拟开展基金销售业务的机构,应当向工商注册登记所在地的()派出机构进行注册并取得相应资格。
单选题 关于基金管理人内部治理的监管,以下说法错误的是()。