搜索答案

单选题 银行业金融机构应制定完善异常、可疑交易核查制度,对系统发现的异常交易或潜在风险点,应明确核查反馈和处理工作机制,且应由( )予以核查。

A、 业务直接管理部门人员
B、 业务上级管理部门人员
C、 业务主管部门人员
D、 独立于前台业务部门的人员

微信扫一扫
扫一扫下载APP
微信小程序答题 下载APP答题
由4l***ax提供 分享 举报 纠错

相关试题

单选题 各机构应提高对账率及对账频率要求,应每()对对公账户实施对账保障对账率。

A、季度

B、月度

C、年度

D、旬

单选题 商业银行应当对客户风险承受能力进行评估,确定客户风险承受能力评级,由低到高至少包括( )级,并可根据实际情况进一步细分。

A、三

B、五

C、八

D、十

单选题 金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存()。

A、三年

B、十年

C、五年

D、七年

单选题 《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定,商业银行总行应当对合作机构实行( )管理。

A、名单制

B、集中制

C、差别化

D、类型化

单选题 ()对消费者权益保护信息披露承担最终责任

A、行长

B、监事会

C、董事会

D、高级管理层

单选题 商业银行对超过( )岁(含)的客户进行风险承受能力评估时,应当充分考虑客户年龄、相关投资经验等因素。

A、55

B、65

C、75

D、85

单选题 ( )是全国银行业保险业消费投诉处理工作的监督单位,对全国银行业保险业消费投诉处理工作进行监督指导。

A、人民银行

B、金融消费者协会

C、中国银行保险监督管理委员会

D、市场监管局

单选题 消费者权益保护内部考核应至少以()为一个考核周期。

A、月

B、季度

C、半年

D、一年