搜索答案

单选题 基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动,以下合规的做法是( )

A、 为保持和合作机构的良好关系,聘请合作机构某高级管理人员家属实际控制的服务机构为基金提供专业服务
B、 为完成基金募集,向某潜在投资者承诺会将基金的部分资金投资于该投资者实际控制的企业
C、 为保持和合作机构的良好关系,接受利益相关方的礼物,礼尚往来同时也赠送礼物
D、 邀请基金主要投资者参加基金管理人年会,并赠送带有基金管理人机构标识的低价值纪念品

微信扫一扫
扫一扫下载APP
微信小程序答题 下载APP答题
由4l***f0提供 分享 举报 纠错

相关试题

单选题 关于做市商和经纪人,以下表述正确的是( )。

A、二者有时可以共同完成证券交易

B、报价驱动市场的做市商和指令驱动市场的经纪人都是市场流动性的主要提供者和维持者

C、二者都直接参与到交易中

D、二者的利润来源相同

单选题 关于证券和资金结算实行分级结算原则,以下表述错误的是( )。

A、结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收

B、结算参与人与其客户的证券划付,应当委托证券登记结算机构代为办理

C、证券登记结算结构直接办理证券登记结算机构与客户之间的清算交收

D、证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收

单选题 关于全球投资业绩标准(GIPS),以下表述正确的是( )。1.可以提高业绩报告的透明度I.让不同投资管理机构的投资业绩具有可比性III.为了让机构展示业绩良好的组合IⅣ.确保在一致、可靠、公平且可比的基础上报告投资业绩数据

A、I、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、I、Ⅱ、Ⅳ

D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题 关于大宗交易,以下表述错误的是( )。

A、大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖

B、每个交易日15:00以后,上海证券交易所开始接受大宗交易

C、证券交易所可以根据市场实际情况调整大宗交易的最低限额

D、对于当天停牌的股票沪深交易所都不接受其大宗交易申请

单选题 下列选项中,不属于技术分析的三项假定的是( )。

A、历史会重演

B、市场行为涵盖一切信息

C、股票的市场价格围绕其内在价值波动

D、股价具有趋势性运动规律

单选题 关于证券登记结算机构,以下描述错误的是( )。

A、证券登记结算机构需要制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范

B、证券登记结算机构负责办理结算参与人与客户之间的清算交收

C、证券登记结算机构要对结算数据进行备份

D、我国设立了证券结算风险基金,以防范证券结算风险

单选题 目前我国上海、深圳证券交易所均采用会员制,其决策机构是( )。

A、专门委员会

B、总经理为首的经营管理层

C、理事会

D、会员大会

单选题 某投资者通过借入所在证券公司资金购买有价证券的交易方式为( )

A、买空交易

B、期货交易

C、卖空交易

D、现货交易