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单选题 收购人未按照证券法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的,责令改正,给予警告,并处以()的罚款。

A、 3万元以上10万元以下
B、 5万元以上10万元以下
C、 15万元以上30万元以下
D、 50万元以上500万元以下

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由4l***ds提供 分享 举报 纠错

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单选题 民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时,应当通知公司及全体股东,其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满()日不行使优先购买权的,视为放弃优先购买权。

A、10

B、15

C、20

D、30

单选题 证券经纪人是指接受证券公司的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的()。

A、自然人

B、法人

C、机构

D、社团

单选题 ()是投资者关键信息。Ⅰ.姓名或名称Ⅱ.有效身份证件类型Ⅲ.有效身份证件号码Ⅳ.电话

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题 下列关于财务顾问主办人的执业行为规范的说法中,不正确的是()。

A、应当严格履行保密责任

B、不得利用职务之便牟取不正当利益

C、可以买卖相关上市公司的证券

D、应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密

单选题 有限责任公司的监事会行使的职权包括()。Ⅰ.检查公司财务Ⅱ.当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求董事和高级管理人员予以纠正Ⅲ.对发行公司债券作出决议 Ⅳ.向股东会会议提出提案

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题 证券业内通常将财务顾问业务纳入()业务范畴。

A、投资银行

B、商业银行

C、中央银行

D、非银行

单选题 下列选项中,不属于基金信息在披露方面应遵循的基本原则的是()

A、真实性原则

B、准确性原则

C、准时性原则

D、完整性原则

单选题 下列选项中,不属于我国《证券法》禁止的证券发行、交易行为的是()。

A、信息披露

B、内幕交易

C、操纵市场

D、欺诈客户