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多选题 下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法,正确的是( )。

A、 具备证券从业资格的人员,即可向客户提供证券投资咨询服务
B、 证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为 的管理
C、 证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制
D、 证券公司从事证券投资顾问业务,应保证人员的数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应

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单选题 有限责任公司的监事会行使的职权包括()。Ⅰ.检查公司财务Ⅱ.当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求董事和高级管理人员予以纠正Ⅲ.对发行公司债券作出决议 Ⅳ.向股东会会议提出提案

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题 民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时,应当通知公司及全体股东,其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满()日不行使优先购买权的,视为放弃优先购买权。

A、10
B、15
C、20
D、30

单选题 收购人未按照证券法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的,责令改正,给予警告,并处以()的罚款。

A、3万元以上10万元以下
B、5万元以上10万元以下
C、15万元以上30万元以下
D、50万元以上500万元以下

单选题 证券经纪人是指接受证券公司的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的()。

A、自然人
B、法人
C、机构
D、社团

单选题 下列选项中,不属于我国《证券法》禁止的证券发行、交易行为的是()。

A、信息披露
B、内幕交易
C、操纵市场
D、欺诈客户

单选题 证券业内通常将财务顾问业务纳入()业务范畴。

A、投资银行
B、商业银行
C、中央银行
D、非银行

单选题 ()是投资者关键信息。Ⅰ.姓名或名称Ⅱ.有效身份证件类型Ⅲ.有效身份证件号码Ⅳ.电话

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题 下列选项中,不属于基金信息在披露方面应遵循的基本原则的是()

A、真实性原则
B、准确性原则
C、准时性原则
D、完整性原则