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单选题 ()根据限额管理的政策和程序决定是否批准以及此超限额情况可以保持多长时间。

A、 董事会
B、 高级管理层
C、 监事会
D、 风险管理部

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相关试题

单选题 基金管理人准入条件中,下列表述有误的是()

A、在中华人民共和国境内依法设立,获得监管批准,具备开展相关业务的资格
B、拥有丰富的基金产品线,能够严格执行基金公司的信息披露规定
C、控股股东有较强的资金实力,必须具备国资控股股东背景
D、公司在近两年内未发生重要风险事件(公开信息)

单选题 投资理财部应在抵债股票到账并具备处置条件后,综合考虑市场走势、股票风险、资本占用、处置时限等因素,尽快进行处置,原则上不超过()个工作日,如遇节假日或不具备交易条件,适当顺延。

A、5
B、10
C、15
D、20

单选题 参照《青岛农商银行证券投资基金产品风险等级划分及评价管理办法》对基金产品进行风险评级,风险评级结果与基金管理人不一致的,采用对应()险等级的评级结果。

A、较高
B、一致
C、较低
D、不同

单选题 基金代销合作机构准入中,拟合作金融机构如存在以下情形,本行不得纳入合作名单。其中错误的是()

A、主要监管指标不符合中国人民银行和有关监管部门的规定
B、目前被中国银监会、证监会、保监会等监管机构勒令停业整顿
C、股东存在虚假出资、抽逃或变相抽逃资本,或挪用公司客户资产等行为
D、近一年内公司发生重大违法、违规行为,受到监管部门的处罚

单选题 本行理财产品禁止投资于以下情形上市公司发行的股票,不正确的是():

A、S*ST、SST、ST、*ST、S类或最近连续两年净利润为负
B、最近三年被立案调查并对经营造成重大影响
C、最近一年会计师出具负面意见、否定意见或无法表达意见
D、发布退市警示、计划终止上市

单选题 总行投资理财部在对材料进行分析的基础上,对拟合作基金管理人进行综合评价。对于符合本行准入条件且综合实力突出的基金管理人,总行投资理财部经办人员向部门中台人员提交拟准入基金管理人名单,部门中台人员审核通过后由部门负责人审批。投资理财部部门负责人审批通过后由总行()部门的审查人和部门负责人审批,审批通过的进入本行基金销售业务合作名单

A、金融市场
B、零售金融
C、消费者权益保护
D、法律合规

单选题 基金销售业务基金管理人管理以及基金产品准入管理由总行()牵头实施

A、零售金融部
B、同业金融部
C、资产管理部
D、风险合规部

单选题 抵债股票收取后应尽快处置变现。以抵债协议书生效日,或法院、仲裁机构裁决抵债的终结裁决书生效日,为抵债资产取得日,股票应自取得日起()年内予以处置。

A、1
B、2
C、3
D、4