基金管理人对其投资管理活动进行自查,以下哪些行为违反了客户利益优先的要求?( ) I.投资经理甲在管理基金期间,为其亲戚朋友提供外汇投资建议 II.投资经理乙受朋友之托,以其管理的基金资产认购朋友所在公司发行的公司债券 Ⅲ.投资经理丙告知好友李四尚未公开发布的某上市公司分红信息,李四所在公司随即买入该公司股票 IV.张三向朋友投资经理丁打听其管理的基金对所持上市公司的股票减持计划,丁拒绝告知相关信息 | 8（下列行为中,构)

单选题估值调整条款潜在触发条件一般不包括( ).

A、企业原大股东失去控股地位

B、企业在根据估值条款约定的业绩考核截止日归母净利润达到了业绩承诺,但拒绝对未来三年的业绩进行新的业绩承诺

C、企业未能在约定时间前实现IPO上市

D、企业高管发生严重违反约定的事件

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单选题基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动,以下合规的做法是( )

A、为保持和合作机构的良好关系,聘请合作机构某高级管理人员家属实际控制的服务机构为基金提供专业服务

B、为完成基金募集,向某潜在投资者承诺会将基金的部分资金投资于该投资者实际控制的企业

C、为保持和合作机构的良好关系,接受利益相关方的礼物,礼尚往来同时也赠送礼物

D、邀请基金主要投资者参加基金管理人年会,并赠送带有基金管理人机构标识的低价值纪念品

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单选题以下不符合专业审慎基金职业道德规范要求的是( ).

A、基金从业人员应区分投资分析中的事实和假设

B、基金从业人员在向客户预测所推介产品的未来收益时,应分析该产品全部历史业绩

C、基金从业人员在进行投资分析时,应保持独立性与客观性

D、基金从业人员应牢固树立风险控制意识

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单选题下列行为中,构成不正当竞争的是( ). I.基金管理人A为了销售基金,邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用 II.基金管理人B在基金募集推介材料中加入“历史收益率最高”的表述 Ⅲ.基金管理人C为庆祝公司成立十周年,邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品 IV.基金管理人D为了打击竞争对手,捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息

A、II、IV

B、II、Ⅲ、IV

C、I、II、Ⅲ、IV

D、I.II.IV

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单选题某私募基金管理人作为A资管计划的投资顾问,控制A资管计划与其作为基金管理人管理的私募基金相互成交,通过大宗交易将A资管计划持有的股票低价转让给B私募基金S该行为属于( )。

A、从事内幕交易.操纵交易价格及其他不正当交易活动

B、侵占、挪用基金财产

C、基金管理人将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动

D、利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益,进行利益输送

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单选题关于私募基金的信息披露和报送S以下表述错误的是( )。

A、私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的4个月内,报送经审计的其管理人年度财务报告

B、私募基金管理人相关披露信息发生重大变化事项的,在其年报中予以披露即可

C、私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定S及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息

D、私募基金管理人应当报送其管理的基金的投资情况和杠杆运作情况

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单选题在股权投资基金的一般投资流程中S以下协议签署顺序合理的是( ). I.投资框架协议II.投资交割协议III.投资协议 IV.保密协议

A、IV、I、II、III

B、IV、I、IlI、ll

C、I、III、IV.II

D、I、IV、III、II

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单选题根据有关政策S对有限合伙制创业投资企业采取股权投资方式直接投资于初创科技型企业满2年的S适用的税收优惠措施包括( ). I.法人合伙人可以按照投资额的70%抵扣其从合伙创投企业分得的所得II.法人合伙人可以按照投资额的80%抵扣其从合伙创投企业分得的所得III.个人合伙人可以按照投资额的70%抵扣其从合伙创投企业分得的所得IV.个人合伙人可以按照投资额的80%抵扣其从合伙创投企业分得的所得

A、II、Ⅲ、

B、I、Ill、

C、I、IV

D、II、IV

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