单选题 个人合格投资者评估时我行自评和客户申报评估可提供的证明资料包括( )。 Ⅰ.我行客户关系管理系统显示或核心系统显示,客户家庭当前的时点AUM(含存款、理财、基金、保险等其它金融产品)不少于合格投资者资产认定标准的截图; Ⅱ. 第三方存管账户资产:提供证券公司出具的盖章证明材料,证明客户在购买产品时的第三方存管账户资产情况(含保证金及证券市值); Ⅲ.工资性收入:提供由客户工作单位出具,盖有行政、财务等公章的收入证明;或银行盖章确认的工资发放账户对账单;或税单等其他工资性收入证明材料; Ⅳ.基金市值:提供代销机构或基金管理公司出具的盖章证明材料,体现客户本人或家庭在购买产品时的基金资产市值情况; V.存款证明:提供其他银行出具的盖章证明材料,体现客户本人或家庭在购买产品时的存款金额
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单选题 ( )以下哪些可以作为我行个人合格投资者评估资产证明? Ⅰ本人在我行办理的基金和源泉宝业务 Ⅱ本人在其他银行办理的信托业务 Ⅲ本人的房产证明 Ⅳ本人在保险公司办理的意外险
单选题 ETF基金具有( )的特点。
单选题 ( )我行个人合格投资者评估需要提供哪些材料。 Ⅰ本人借记卡及身份证件 Ⅱ合格投资者认定申请书 Ⅲ本人收入证明或家庭资产证明 Ⅳ本人收入证明和家庭资产证明
单选题 ( )指在基金成立后的存续期间,投资者向基金管理人购买基金份额的一种行为。
单选题 《货币市场基金管理暂行规定》规定货币市场基金可以投资的金融工具包括()。 Ⅰ.1年以内的银行存款 Ⅱ.期限在1年以内的债券回购 Ⅲ.期限在1年以内的中央银行票据 Ⅳ.剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券
单选题 ( )是指银行业消费者对其基本信息享有不被银行非相关业务人员知悉,不被非法定机构和任何单位和个人查询或传播的权利,除有关国家机关依法查询、冻结和扣划外,银行应拒绝任何其他单位或个人查询、冻结或扣划。
单选题 ( )为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行分散投资的工具。
单选题 ( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。 Ⅰ从业人员热情地为客户提供理财咨询方案,包括向客户提供规避监管的意见 Ⅱ从业人员基于内幕消息向亲戚朋友提供理财建议,利用所在机构的资源提供便利 Ⅲ从业人员明确告知客户提供虚假材料触犯了法律,建议客户可以经由第三人代其申请,以规避法律约束 Ⅳ为达成交易,从业人员让客户重新提交真实信息,以便顺利提交审核