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单选题 在开展基金销售渠道审慎调查时,基金管理人须对基金代销机构进行调查了解的内容包括()。 Ⅰ.账户管理制度和内部控制情况 Ⅱ.销售人员能力和持续营销能力 Ⅲ.信息管理平台建设 Ⅳ.现有客户收入结构

A、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、 Ⅱ、Ⅳ
C、 Ⅰ、Ⅱ
D、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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相关试题

单选题 以下不符合专业审慎基金职业道德规范要求的是()。

A、基金从业人员应区分投资分析中的事实和假设
B、基金从业人员应牢固树立风险控制意识
C、基金从业人员在进行投资分析时,应保持独立性与客观性
D、基金从业人员在向客户预测所推介产品的未来收益时,应分析该产品全部历史业绩

单选题 关于封闭式基金的交易规则,下列表述错误的是()。

A、封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则
B、封闭式基金的报价单位为每份基金价格
C、封闭式基金按照基金净值买卖
D、封闭式基金实行价格涨跌幅限制,除基金上市首日外涨跌幅比例为10%

单选题 关于基金宣传推介材料的内容,以下表述合规的是()。

A、A基金只募集一天,欲购从速
B、A基金分红后,净值归一,申购良机
C、货币基金主要投资银行存款,基本没风险
D、A基金为保障持有人利益限定募集规模,不超过30亿元

单选题 关于基金管理人对基金销售机构进行审慎调查必须了解的信息,以下表述错误的是()。

A、了解该基金销售机构的信息管理平台建设情况
B、了解该基金销售机构的内部控制情况、账户管理制度
C、了解该基金销售机构销售人员能力和持续营销能力
D、了解该基金销售机构的盈利状况和盈利能力

单选题 关于基金管理公司风险管理的独立性原则,以下表述正确的是()。 Ⅰ.基金管理公司设立相对独立的风险管理职能部门或岗位 Ⅱ.风险管理职能部门或岗位独立承担评估、监控、检查、报告职责 Ⅲ.风险管理职能部门或岗位具有独立于业务体系的汇报路线

A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单选题 关于某基金销售机构基金销售适用性相关的制度和程序,以下表述错误的是()。

A、需要健全普通投资者的回访制度
B、需要对销售人员进行专门的培训
C、需要建立档案对销售人员进行管理
D、总部已制定相关制度和程序,需要分支机构再自行制定相关的制度和程序

单选题 根据基金公司员工守法合规要求,以下做法正确的是()。

A、某基金公司合规管理人员接到监管机构工作人员电话通知,其正在进行个人课题研究,请公司配合提供公司旗下基金投资交易,该合规管理人员根据要求提供了信息
B、某基金公司直销柜台人员发现销售人员模仿客户签字填写了赎回申请,该直销柜台人员接受该申请并录入系统,之后向督察长报告
C、某基金销售助理发现销售人员向客户推荐高于其风险承受能力的产品,该助理立即向公司合规部门进行了报告
D、某记者在撰写相关稿件时,要求某基金经理提供其管理产品的投资交易信息,该基金经理按要求提供

单选题 在基金代销机构营业网点应做好投资者教育园地的建设工作,其内容应包括()。 Ⅰ.对本公司基本情况的介绍 Ⅱ.对与本公司业务有关的金融知识、法律法规的问答、介绍 Ⅲ.备有相关的法律法规材料供投资者查询 Ⅳ.业务咨询

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ