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单选题 ()是指银行机构及其从业人员独立实施或参与实施,侵犯银行机构或客户合法权益,已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事犯罪案件。

A、 业内案件
B、 业外案件
C、 涉诉案件
D、 涉刑案件

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由4l***ds提供 分享 举报 纠错

相关试题

单选题  客户的住所地与经常居住地不一致的,如何登记?()

A、登记客户的身份证上的居住地
B、登记客户的临时居住地
C、登记客户的经常居住地

单选题 ()授权是指对法定经营范围内的常规业务、经营管理 活动进行的授权。

A、基本
B、特别
C、一般
D、临时

单选题 ()授权是指对超过基本授权范围的某一特定事项或某项特殊业务、创新业务进行的授权。

A、基本
B、特别
C、一般
D、临时

单选题 《青岛农商银行反洗钱保密工作管理办法》规定:“本行()是反洗钱保密工作的第一责任人,对反洗钱信息安全负全面领导责任。”

A、主要负责人
B、反洗钱部门负责人
C、反洗钱部门分管行长
D、反洗钱管理员

单选题 ()是合规联络员应尽的职责义务。

A、遵循“熟人原则”,熟悉的人不予监督
B、只关注自己岗位职责范围内工作的合规性
C、未经批准不向任何人员或机构泄露合规工作中掌握的信息
D、注重结果合规,不在意业务办理过程是否合规

单选题 《反洗钱法》的立法宗旨是为了()

A、预防洗钱活动,维护金融秩序,遏制洗钱犯罪及相关犯罪
B、打击洗钱活动,维护金融秩序,遏制洗钱犯罪及相关犯罪
C、预防和打击洗钱活动,维护金融秩序,遏制洗钱犯罪及相关犯罪
D、预防或打击洗钱活动,维护金融秩序,遏制洗钱犯罪及相关犯罪

单选题 《反洗钱法》赋予国务院反洗钱行政主管部门最强有力的调查措施是()。

A、查阅权
B、封存权
C、扣划权
D、临时冻结权

单选题 (),是指规章制度在正式印发之前,由起草部门和合规管理部门根据各自职责对照有关法律、法规和本行制度规定进行审查核对并出具审查意见的过程。

A、规章制度核稿
B、规章制度校对
C、规章制度审查
D、规章制度修订