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单选题 根据基金公司员工守法合规要求,以下做法正确的是()。

A、 某基金公司直销柜台人员发现销售人员模仿客户签字填写了赎回申请,该直销柜台人员接受该申请并录入系统,之后向督察长进行了报告
B、 某基金公司员工接到监管机构工作人员电话,监管机构工作人员说其正在进行个人课题研究,请公司配合提供公司旗下基金投资交易信息,该员工根据要求提供了信息
C、 某记者在撰写相关稿件时,要求某基金经理提供其管理产品的投资交易信息,该基金经理按要求提供
D、 某基金销售助理发现销售人员向客户推荐高于其风险承受能力的产品,该助理立即向公司合规部门进行了报告

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单选题 关于道德的特征,以下表述错误的是()。

A、道德具有具体性,但仍有层次的划分
B、道德具有约束性,依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等力量来发挥其约束作用
C、道德具有继承性,会随着社会经济的发展而改变
D、道德具有差异性,不同的社会经济基础和社会关系条件下所形成的道德是完全不同的

单选题 下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是()。Ⅰ.在销售基金产品时,为了让客户更深入地了解产品,对产品的未来收益进行预测Ⅱ.某只基金产品近期投资业绩良好,从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传基金业绩Ⅲ.基金销售人员分发的基金宣传推介材料应全面、准确,可根据不同类型的客户自行制作宣传推介材料Ⅳ.为了更好地服务客户,将公募基金的持仓明细信息告知客户

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ严禁外传
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题 张三是某私募基金管理人的基金经理,管理着三只私募基金,以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是()。

A、张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前,就是否属于关联交易征询合规部门意见
B、张三的哥哥是 A 上市公司董秘,A 公司已披露年报,利润大幅增加,超市场预期,张三在年报披露后大量买入 A 公司股票
C、张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令
D、张三在个人账户证券交易前进行合规申报,并依照相关合规指示开展交易

单选题 下列行为中,构成不正当竞争的是()。Ⅰ.基金管理人 A 为了销售基金,邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用Ⅱ.基金管理人 B 在基金募集推介材料中加入“历史收益率最高”的表述Ⅲ.基金管理人 C 为庆祝公司成立十周年,邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品Ⅳ.基金管理人 D 为了打击竞争对手,捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息

A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题 公募基金 A 的基金管理人是甲基金管理公司,基金托管人是乙商业银行,则该基金会计的责任主体是()。Ⅰ.公募基金 A Ⅱ.甲基金管理公司 Ⅲ.乙商业银行

A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅲ

单选题 以下不符合专业审慎基金职业道德规范要求的是()。

A、基金从业人员应区分投资分析中的事实和假设
B、基金从业人员在向客户预测所推介产品的未来收益时,应分析该产品全部历史业绩
C、基金从业人员在进行投资分析时,应保持独立性与客观性
D、基金从业人员应牢固树立风险控制意识

单选题 以下属于操纵市场违法行为的是()。Ⅰ.基金经理甲参加电视股评节目,郑重推荐一只创业板上市公司股票A,随后发现 A 股价上涨后,将自己管理产品的已有股票 A 的持仓卖出Ⅱ.基金经理乙应好友邀请,帮助其维护上市公司 D 股价,使其价格维持在 10-12 元之间,以帮助其好友收购项目顺利完成Ⅲ.基金经理丙在上午 11 点 20 分左右,看到海外媒体突发报道,随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司 G 股票

A、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ

单选题 以下属于内幕交易行为的是()。

A、某基金经理在拜会上市公司董事长时,得知上市公司业绩大幅提升,遂在董事会决议公告前买入该上市公司股票,在该上市公司公告后卖出
B、基金经理甲得知上市公司未经披露的重大利好消息,因无资金买入,未进行任何操作
C、基金经理甲和基金经理乙串通,通过他们控制的两只基金相互交易,人为虚增交易量来拉升股价
D、基金经理买入某上市公司股票,然后通过虚构该上市公司的利好消息在互联网上散布,提升公司股价,然后卖出获利