各级机构的合规管理部门应承担主要的合规职责,尚未成立合规管理部门的县级法人机构应至少设立( )专职合规员。(1级)
涉及全省重大风险管理的事项,经风险管理委员会审议后,报省联社( )决策。(3级)
风险管理委员会原则上每( )至少召开( )次会议,主任委员根据工作需要,可临时召开会议。(2级)
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,客户身份资料自业务关系结束当年、客户交易记录自交易记账当年计起,至少保存( )。(2级)
客户出现哪些情形时,金融机构应当重新识别客户?( ) 。(2级)
《金融机构大额交易和可疑交易管理办法》中,“交易频繁”指交易行为营业日每天发生( )次以上或营业日每天发生持续( )天以上。(2级)
根据《个人存款账户实名制规定》,金融机构为不出示本人身份证件或者不使用本人身份证件上姓名的个人客户开立账户的,由中国人民银行给予金融机构警告处分,并可处 ( )的罚款。(2级)
金融机构在与客户建立业务关系时,首先应进行( )。(2级)
作为普通市民,在反洗钱行动中应该尽量避免( )行为。(2级)
( )负责对金融机构大额和可疑交易报告的情况进行监督检查。(2级)
反洗钱调查中的临时冻结措施不得超过 ( )。(2级)
合规负责人的职责中,不包括()。答案:
县级法人机构合规管理组织框架由()及下设的风险管理委员会、监事会、高级管理层,各部室、分支机构的合规管理岗组成。答案:
稽核审计通知书在无特殊情况下,应该提前几天送达被审计机构。
实施管理人员经济责任现场审计前几天,审计通知书送达被审计管理人员及其所在单位(部门),并抄送有关部门。