关于基金管理人内部治理的监管,以下说法错误的是()。
关于发起式基金的成立及存续条件,以下说法中正确的是( )。
中国证监会依法履行监管职责,有权采取的措施包括()。Ⅰ.查询、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料Ⅱ.查询、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录Ⅲ.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户
私募基金管理人在备案私募基金时,应如实填报的信息包括()。Ⅰ.基金名称Ⅱ.资本规模Ⅲ.投资者Ⅳ.基金合同
拟开展基金销售业务的机构,应当向工商注册登记所在地的()派出机构进行注册并取得相应资格。
以下行为违背“客户至上”基金职业道德规范要求的是()。
根据相关法规,私募投资基金可以投资的金融品种包括()。Ⅰ.股权Ⅱ.期货Ⅲ.期权Ⅳ.基金份额
基金销售机构建立基金销售适用性管理制度,应当至少包括以下内容()。Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
关于基金的年度报告,以下表述错误的是()。
公开募集基金的基金管理人应当从()中计提风险准备金。
关于基金托管人的市场准入监管,以下说法错误的是()。
基金交易业务的内部控制制度应对()等交易形式制定相应的流程和规则。Ⅰ.场内交易Ⅱ.场外交易Ⅲ.网下申购Ⅳ.网上申购
证券投资基金基金合同的当事人为()。Ⅰ.基金投资者Ⅱ.基金托管人Ⅲ.基金管理人Ⅳ.基金经理Ⅴ.基金份额登记人
关于基金从业人员“专业审慎”职业道德规范要求,以下表述错误的是()。Ⅰ.取得基金从业资格后,可以从事基金管理公司监察稽核岗位的工作Ⅱ.取得基金从业资格后,即可执业上岗Ⅲ.取得基金从业资格后,即可担任公募基金的基金经理Ⅳ.取得基金资格后,必须不断保持与提高专业胜任能力
私募基金管理人依法解散、被依法撤销、或者被依法宣告破产的,其法定代表人或者普通合伙人应当在( )个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。