关于非公开募集基金的募集,以下表述正确的是( )。

下列行为中,构成不正当竞争的是( )。 I.基金管理人A为了销售基金,邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用 II.基金管理人B在基金募集推介材料中加入”历史收益率最高”的表述 III.基金管理人C为庆祝公司成立十周年,邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品 IV.基金管理人D为了打击竞争对手,捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息

申请募集公募基金时,关于拟任基金管理人、基金托管人需具备的条件,以下说法正确的包括( ) I.最近半年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚 II.最近一年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 III.拟任基金托管人必须为具有基金托管资格的商业银行 IV.有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员

关于股票基金在投资组合中的作用,以下表述错误的是( )。

基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动,以下合规的做法是( )

基金管理人对其投资管理活动进行自查,以下哪些行为违反了客户利益优先的要求? ( ) I.投资经理甲在管理基金期间,为其亲戚朋友提供外汇投资建议 II.投资经理乙受朋友之托,以其管理的基金资产认购朋友所在公司发行的公司债券 Ⅲ.投资经理丙告知好友李四尚未公开发布的某上市公司分红信息,李四所在公司随即买入该公司股票 IV.张三向朋友投资经理丁打听其管理的基金对所持上市公司的股票减持计划,丁拒绝告知相关信息

估值调整条款潜在触发条件一般不包括( ).

基金从业人员在开展基金募集业务过程中的做法,不符合法律法规有关规定的是( ) I.就客户需要填写的基金申购表单进行解释和说明 II.与公司战略合作方共享客户基本信息 III.向公司VIP客户承诺基金年化收益20% IV.安排个人客户拼单购买某股权投资基金

基金从业人员甲的下列行为中,不符合基金从业人员职业道德规范要求的是( ) I.甲是基金管理人负责投后管理的从业人员,其配偶在二级市场投资了甲负责管理的基金投资的某已上市公司股票,但甲并未向公司申报 II.甲在工作中了解到一些基金投资的未公开信息,再结合自己的判断,买卖股票进行投资 III.甲发现同事利用内幕信息进行交易,甲立即向监管机构报告

被投资企业境内IPO市场不包括( )。

关于公司型基金的特点,以下表述正确的是( ) . I.实际控制人承担无限连带责任 II.公司主体只能自行管理基金 III.投资者可以通过股东(大)会和董事会监督基金管理人 IV.可以通过借款来筹集资金

关于清算退出,以下表述错误的是( ) 。

股权投资基金投资阶段的一般程序包括( )。 I.尽职调查 II.跟踪与监控 III.立项 IV.投资交割

下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是( ) I.在基金募集过程中,为了让客户更深入地了解基金产品,对基金产品的未来收益进行预测 II.某只基金产品近期投资业绩良好,从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介 III.为了维护基金业绩表现,在基金估值报告中将某已经实际停止经营且处于失联状态的被投资企业的估值记为基金对该企业的投资成本 IV.为了更好地服务基金投资者,将某投资者并未投资的另外一只基金的潜在投资标的公司信息告知该投资者

关于未上市企业股权的非公开协议转让,以下表述正确的是( )。