基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之产生利益冲突的活动,以下合规的做法是( )。
基金从业人员开展基金募集业务的以下做法,不符合法律法规有关规定的是( )。 I.为客户填写基金申购表单 I.I.与公司战略合作方共享客户基本信息 I.II.向公司VIP客户销售某年化收益20%的保收益产品 I.V.安排个人客户拼单购买某私募基金
下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是( )。 I.在销售基金产品时,为了让客户更深入地了解产品,对产品的未来收益进行预测 I.I.某只基金产品近期投资业绩良好,从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介 I.II.基金销售人员分发的基金宣传推介材料应全面、准确,可根据不同类型的客户自行制作或修改 I.V.为了更好地服务客户,将公募基金的持仓明细信息告知客户
某基金管理公司对其投资管理活动进行自查,以下哪些行为违反了客户利益优先的要求?( ) I.基金经理甲在管理公募基金期间为其亲戚朋友提供非上市股权的投资建议 I.I.投资经理乙受朋友之托,以其管理的专户资金购买朋友所在公司发行的公司债券 I.II.基金经理内告知好友李四基金分红信息,因此李四所在公司在基金分红前申购该基金 I.V.张三向朋友投资经理丁打听其管理的专户产品买入个股的计划,丁拒绝告知相关信息
因基金管理人和基金托管人行为给基金财产或者基金投资者造成损害的,以下关于责任承担的说法中,不正确的是( )
基金从业人员在执业活动中接触到的以下信息中,不属于保密信息的是( )。
关于流动性,以下表述错误的是( )
关于财务报表,以下表述错误的是( )
下列选项中,会带来跨境投资估值风险的是( ) I.跨境业务涉及多市场、多品种和多币种的估值核算 I.I.数据来源不一致 I.II.证券交易过度活跃 I.V.各国税收制度不一样
以下不符合专业审慎基金职业道德规范要求的是( )
以下不能召集基金份额持有人大会的是( )。
关于公开募集的基金中基金(FOF),以下表述正确的是( )。
关于基金利润来源,以下表述正确的是( )。
关于大宗商品投资,以下表述错误的是( )。
2017年10月16日(周一),某开放式基金估值表中的明细项目如下:银行存款10,000万元,股票市值150,000万元,应收股利1,000万元,预提审计费用200万元,应付交易费用400万元,应付证券清算款2,400万元,基金份额为100,000万份。当日该基金资产份额净值是( )元。