关于非公开募集基金的募集,以下表述正确的是( )。
关于股票基金在投资组合中的作用,以下表述错误的是( )。
基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动,以下合规的做法是( )
估值调整条款潜在触发条件一般不包括( ).
基金从业人员在开展基金募集业务过程中的做法,不符合法律法规有关规定的是( ) I.就客户需要填写的基金申购表单进行解释和说明 I.I.与公司战略合作方共享客户基本信息 I.II.向公司VIP客户承诺基金年化收益20% I.V.安排个人客户拼单购买某股权投资基金
基金从业人员甲的下列行为中,不符合基金从业人员职业道德规范要求的是( ) I.甲是基金管理人负责投后管理的从业人员,其配偶在二级市场投资了甲负责管理的基金投资的某已上市公司股票,但甲并未向公司申报 I.I.甲在工作中了解到一些基金投资的未公开信息,再结合自己的判断,买卖股票进行投资 I.II.甲发现同事利用内幕信息进行交易,甲立即向监管机构报告
被投资企业境内IPO市场不包括( )。
关于公司型基金的特点,以下表述正确的是( ). I.实际控制人承担无限连带责任 I.I.公司主体只能自行管理基金 I.II.投资者可以通过股东(大)会和董事会监督基金管理人 I.V.可以通过借款来筹集资金
股权投资基金投资阶段的一般程序包括( )。 I.尽职调查 I.I.跟踪与监控 I.II.立项 I.V.投资交割
下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是( ) I.在基金募集过程中,为了让客户更深入地了解基金产品,对基金产品的未来收益进行预测 I.I.某只基金产品近期投资业绩良好,从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介 I.II.为了维护基金业绩表现,在基金估值报告中将某已经实际停止经营且处于失联状态的被投资企业的估值记为基金对该企业的投资成本 I.V.为了更好地服务基金投资者,将某投资者并未投资的另外一只基金的潜在投资标的公司信息告知该投资者
非公开募集基金的托管人主要起到以下哪些作用?( ) I.规范基金运作 I.I.保护基金投资者利益 I.II.承担基金估值的主要责任 I.V.安全保管基金财产
关于基金清算,以下表述错误的是( )。
下列行为中,涉嫌内幕交易的是( ). I.基金管理人员工在对某被投已上市公司A进行投后管理过程中,了解到该公司要并购重组,随即买入了A公司的股票 I.I.基金管理人员工在聚会时听B上市公司董秘说B公司要重组,随即买入了B公司的股票 I.II.基金管理人员工在对某被投已上市公司C进行投后管理过程中,听说C公司的一件重大诉讼案将会败诉,随即全部卖出其管理的基金持有的C公司股票 I.V.基金管理人员工经分析某被投已上市公司D公布的财务报告,得出D公司近期可能出现亏损的结论,于是建议公司全部卖出所持有的D公司股票
关于金融资产,以下描述错误的是( )。
张先生拟用退休金购买基金,对基金选择,亲友们的建议有以下4点,请你从专业角度帮助张先生做出分析,合理的是( )。 I.选择年初以来收益率高的 I.I.选择基金经理从业年限长的 I.II.选择风险调警后超额收益高的 I.V.想清楚自己的投资目标