投资者保护的范畴包括( ) I.向投资者宣传普及证券投资知识Ⅱ培养有关投资技能Ⅲ.告知投资者的权利和保护途径IV提示相关的投资风险
封闭式基金应至少( )披露一次基金资产净值和份额净值。
关于公募基金管理公司基金销售业务的控制以下说法错误的是( )。I经托管人确认的基金宣传推介材料,不必再经基金管理人有关人员审查签字I代理客户办理申购、赎回和转换交易申请,可以不经过客户授权II应严格审核客户开户资料,符合反洗钱与销售适用性规定IV应严格选择合作的基金销售机构,监督基金代销行为符合协议约定
关于基金从业人员职业道德中“专业审慎”所要求的持续学习,以下各项能够体现这一要求的包括( ) I.积极参加中国证券投资基金业协会组织的后续职业培训Ⅱ注重在实践中总结和积累经验Ⅲ.参加CFA考试
关于基金销售机构,以下说法正确的是( )。
某基金管理公司的一名基金经理在参加一次同学聚会时,从同学处了解到某上市公司即将并购另一公司的消息,这位同学是该市公司高管,于是该基金经理利用此消息进行了投资交易,该基金经理的行为( )
某基金管理公司的基金经理甲,通过互联网散布不实消息从而达到推高甲公司的股价、压低乙公司股价的效果,以使自己运作的投资基金获利。这种行为属于( )。
下列关于基金财产的运用合规的是( )
下列行为中,构成不正当竞争的是( ). I.基金管理人A为了销售基金,邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用 I.I.基金管理人B在基金募集推介材料中加入“历史收益率最高”的表述Ⅲ.基金管理人C为庆祝公司成立十周年,邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品 I.V.基金管理人D为了打击竞争对手,捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息
基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动,以下合规的做法是( )
以下不符合专业审慎基金职业道德规范要求的是( ).
基金管理人对其投资管理活动进行自查,以下哪些行为违反了客户利益优先的要求?( ) I.投资经理甲在管理基金期间,为其亲戚朋友提供外汇投资建议 I.I.投资经理乙受朋友之托,以其管理的基金资产认购朋友所在公司发行的公司债券Ⅲ.投资经理丙告知好友李四尚未公开发布的某上市公司分红信息,李四所在公司随即买入该公司股票 I.V.张三向朋友投资经理丁打听其管理的基金对所持上市公司的股票减持计划,丁拒绝告知相关信息
某私募基金管理人作为A资管计划的投资顾问,控制A资管计划与其作为基金管理人管理的私募基金相互成交,通过大宗交易将A资管计划持有的股票低价转让给B私募基金,该行为属于( )。
在股权投资基金的一般投资流程中,以下协议签署顺序合理的是( ). I.投资框架协议 I.I.投资交割协议 I.II.投资协议 I.V.保密协议
关于私募基金的信息披露和报送,以下表述错误的是( )。