关于基金从业人员职业道德中“专业审慎”所要求的持续学习,以下各项能够体现这一要求的包括() I.积极参加中国证券投资基金业协会组织的后续职业培训 Ⅱ注重在实践中总结和积累经验 Ⅲ参加CFA考试

51.我国的证券投资基金依据基金合同设立,下列属于基金合同的当事人的有() 1·基金份额持有人 Ⅱ·基金托管人 Ⅲ·基金管理人 IV·基金份额登记人

某基金公司举办投资者教育活动,向投资者普及证券市场基础知识及证券市场法规,该活动的内容侧重于对投资者进行( )教育。 I投资决策 Ⅱ资产配置 Ⅲ权益保护 Ⅳ防范诈骗

关于公募基金管理公司基金销售业务的控制以下说法错误的是( )。 I经托管人确认的基金宣传推介材料,不必再经基金管理人有关人员审查签字 Ⅱ代理客户办理申购、赎回和转换交易申请,可以不经过客户授权 Ⅲ应严格审核客户开户资料,符合反洗钱与销售适用性规定 Ⅳ应严格选择合作的基金销售机构,监督基金代销行为符合协议约定

封闭式基金应至少( )披露一次基金资产净值和份额净值。

某投资者通过某银行投资1000元申购某开放式基金,该申购金额对应的申购费率是1.5%,申购日的基金份额净值为1.1500元,该投资者可得到的该基金份额为。

投资者保护的范畴包括( ) I向投资者宣传普及证券投资知识 Ⅱ培养有关投资技能 Ⅲ告知投资者的权利和保护途径 IV提示相关的投资风险

2017年3月1日星期三,某私募基金公司发生有关所管理私募基金投资运作方面的重大事项按规定需要向中国证券投资基金业协会报告由于2017年3月国家没有法定假日,该报告的截止日应该为()

根据现行法规规定,以下满足私募基金合格投资者要求的是()

59.公募开放式基金的注册登记机构包括 ( ) I.基金管理人 Ⅱ.托管行 II.中国证券登记结算有限责任公司 IV.代销机构

某私募基金管理人通过伪造文件签字等方式,挪用某基金财产4240万元,为其发行的另一资产管理计划进行补 资,收到中国证监会的行政处罚决定书,对该行为描述恰当的是()。

关于开放式基金份额登记,表述错误的是( )。

基金管理人除依法取得报酬外,应当履行忠实义务。以下选项中,违背了忠实义务的是()。 I.利用基金财产为自己谋取利益 II.将基金财产转为其固有财产 Ⅲ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资 IV.公平地对待其管理的不同基金财产

63.按照现行法律法规的规定,可以担任公募基金管理的机构包括()。 I.基金管理公司 Ⅱ.证券资产管理公司 Ⅲ保险资产管理公司 LV.银行理财子公司

64.下列符合封闭式基金上市交易条件的是0。