关于私募基金与公募基金在募集销售方面的区别S主要体现在( )。I.募集对象不同 II.宣传推介方式不同 III.认购成功的确认流程不同IV.监管要求不同

非公开募集基金的托管人主要起到以下哪些作用?( )I.规范基金运作 II.保护基金投资者利益 III.承担基金估值的主要责任IV.安全保管基金财产

关于基金清算,以下表述错误的是( )。

合伙型股权投资基金募集完成后的基金财产,管理使用的主体是( )。

下列行为中,涉嫌内幕交易的是( ). I.基金管理人员工在对某被投已上市公司A进行投后管理过程中,了解到该公司要并购重组,随即买入了A公司的股票 II.基金管理人员工在聚会时听B上市公司董秘说B公司要重组,随即买入了B公司的股票 III.基金管理人员工在对某被投已上市公司C进行投后管理过程中,听说C公司的一件重大诉讼案将会败诉,随即全部卖出其管理的基金持有的C公司股票 IV.基金管理人员工经分析某被投已上市公司D公布的财务报告,得出D公司近期可能出现亏损的结论,于是建议公司全部卖出所持有的D公司股票

基金管理公司的投研人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时S正确的做法是( )。

下列行为中S涉嫌内幕交易的是( ) I.某股民在证券营业厅偶然听见别的股民说A上市公司要并购重组S该股民赶紧买入了A公司的股票 II.某股民在聚会时听B上市公司董秘说B公司要重组S该股民赶紧买入了B公司的股票 III.某基金经理在调研时听上市公司C的高管说C公司的一件重大诉讼案将会败诉S随即全部卖出其管理的基金持有的C公司股票 IV.某研究员经分析上市公司D公布的财务报告S得出D公司近期可能出现亏损S于是建议公司的基金经理全部卖出基金持有的D公司股票

下列行为中,构成不正当竞争的是( ). I.基金管理人A为了销售基金S邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用 II.基金管理人B在基金募集推介材料中加入“历史收益率最高”的表述 III.基金管理人C为庆祝公司成立十周年S邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品 IV.基金管理人D为了打击竞争对手S捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息

基金销售机构建立基金销售适用性管理制度,应当至少包括( )。I.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 II.对基金产品的风险等级进行设置S对基金产品进行风险评价的方式或方法III.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 IV.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是( )。 I.在销售基金产品时S为了让客户更深入地了解产品S对产品的未来收益进行预测 II.某只基金产品近期投资业绩良好S从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介 III.基金销售人员分发的基金宣传推介材料应全面、准确S可根据不同类型的客户自行制作或修改 IV.为了更好地服务客户S将公募基金的持仓明细信息告知客户

基金从业人员开展基金募集业务的以下做法S不符合法律法规有关规定的是( )。 I.为客户填写基金申购表单 II.与公司战略合作方共享客户基本信息 III.向公司VIP客户销售某年化收益20%的保收益产品IV.安排个人客户拼单购买某私募基金

关于金融资产S以下描述错误的是( )。

关于提高基金职业道德素养的途径S以下表述正确的是( )I.在就业上岗前S认真接受基金职业道德教育 II.基金职业道德素养的提高完全依赖于从业人员的自律 III.社会各界的舆论监督会使从业人员受挫S不利于提高基金职业道德素养 IV.在工作实践中S应虚心向先进人物学习

张先生拟用退休金购买基金S对基金选择S亲友们的建议有以下4点S请你从专业角度帮助张先生做出分析S合理的是( )。 I.选择年初以来收益率高的 II.选择基金经理从业年限长的 III.选择风险调警后超额收益高的IV.想清楚自己的投资目标

公募基金的管理人需要在每年结束之日起( )内S披露基金年度报告。