关于股票基金在投资组合中的作用,以下表述错误的是( )。

基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动,以下合规的做法是( )

基金管理人对其投资管理活动进行自查,以下哪些行为违反了客户利益优先的要求? ( )

基金管理公司的投研人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时,正确的做法是( )。[单选题]∗

下列行为中,涉嫌内幕交易的是( )I.某股民在证券营业厅偶然听见别的股民说A上市公司要并购重组,该股民赶紧买入了A公司的股票Ⅱ某股民在聚会时听B上市公司董秘说B公司要重组,该股民赶紧买入了B公司的股票Ⅲ某基金经理在调研时听上市公司C的高管说C公司的一件重大诉讼案将会败诉,随即全部卖出其管理的基金持有的C公司股票IV.某研究员经分析上市公司D公布的财务报告,得出D公司近期可能出现亏损,于是建议公司的基金经理全部卖出基金持有的D公司股票[单选题]∗

下列行为中,构成不正当竞争的是( )I.基金管理人A为了销售基金,邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用Ⅱ基金管理人B在基金募集推介材料中加入“历史收益率最高”的表述Ⅲ.基金管理人C为庆祝公司成立十周年,邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品IV.基金管理人D为了打击竞争对手,捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息[单选题]∗

基金销售机构建立基金销售适用性管理制度,应当至少包括( )I对基金管理人进行审慎调查的方式和方法Ⅱ对基金产品的风险等级进行设置,对基金产品进行风险评价的方式或方法Ⅲ对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法IV.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法[单选题]∗

下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是( )I在销售基金产品时,为了让客户更深入地了解产品,对产品的未来收益进行预测Ⅱ某只基金产品近期投资业绩良好,从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介Ⅲ.基金销售人员分发的基金宣传推介材料应全面、准确,可根据不同类型的客户自行制作或修改IV.为了更好地服务客户,将公募基金的持仓明细信息告知客户[单选题]∗

基金从业人员开展基金募集业务的以下做法,不符合法律法规有关规定的是( )I.为客户填写基金申购表单Ⅱ与公司战略合作方共享客户基本信息Ⅲ向公司VIP客户销售某年化收益20%的保收益产品IV.安排个人客户拼单购买某私募基金[单选题]∗（原试题没有答案）

关于金融资产,以下描述错误的是( )[单选题]∗

关于提高基金职业道德素养的途径,以下表述正确的是( )I在就业上岗前,认真接受基金职业道德教育Ⅱ基金职业道德素养的提高完全依赖于从业人员的自律Ⅲ社会各界的舆论监督会使从业人员受挫,不利于提高基金职业道德素养IV.在工作实践中,应虚心向先进人物学习[单选题]∗

张先生拟用退休金购买基金,对基金选择,亲友们的建议有以下4点,请你从专业角度帮助张先生做出分析,合理的是( )。I选择年初以来收益率高的Ⅱ选择基金经理从业年限长的Ⅲ选择风险调警后超额收益高的IV.想清楚自己的投资目标[单选题]∗

公募基金的管理人需要在每年结束之日起( )内,披露基金年度报告。[单选题]∗

关于财务报表,以下表述错误的是( )[单选题]∗

某私募基金银行存款100万元,股票投资20万元,基金投资40万元,已计提管理费2,3万元、托管费0.8万元、业绩报酬5万元,假设该基金资产不包含其他项目,该基金当日总资产与总负债分别为( )[单选题]∗