基金宣传推介材料的范围包括( )。 I.微信公众号文章 Ⅱ.朋友圈广告 Ⅲ信函 IV.传真
以下属于专业投资者的是()。 I.某人身险保险公司 II.某养老保险公司发行的养老产品 Ⅲ某大学教育基金会 IV.某企业为员工设立的企业年金计划
关于基金销售机构,以下说法正确的是( )。
中国证监会检查人员先后多次前往某上市公司检查,该公司及相关人员拒收检查通知书、阻碍检查人员进入办公场所且不肯接受询问。据此,中国证监会拟根据有关规定,对该公司给予警告并处以罚款,并对主要责任人员采 取10年证券市场禁入措施。该上市公司及相关人员的行为属于( )。
某资产管理公司拟开展营销活动,销售其管理的私募基金产品,以下行为不合规的是 I、通过与投资者签订《委托投资协议书》的方式,间接向投资金额不足20万元的投资者募集资金 Ⅱ、鼓励员工通过拨打不特定陌生客户电话,推介公司的基金产品 Ⅲ、在其网站上用“使投资利润呈现出最大化的奇迹效应”宣传其投资经理 IV、在其网站上设置特定对象确定程序,向已注册的用户定期推送私募基金投资策略报告
关于ETF和QDII基金,下列说法正确的是( )。 I、QDII基金可以用人民币认购外,也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购 II、发售QDI基金的基金管理人必须具备合格的境内机构业务资格 III、ETF份额认购时,沪、深证券投资基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易,不能参与证券认购
基金销售机构可以收取一定的基金销售费用,关于基金销售费用中所包含的具体费用项目,以下表达错误的是 ( ).
基金管理人的合规管理是指对基金管理人的相关业务是否遵循()进行风险识别、检查、通报、评估和处置的管理活动。 I法律法规 Ⅱ自律性组织制定的有关准则 Ⅲ公众投资者的基本需求
关于基金从业人员职业道德中“专业审慎”所要求的持续学习,以下各项能够体现这一要求的包括() I.积极参加中国证券投资基金业协会组织的后续职业培训 Ⅱ注重在实践中总结和积累经验 Ⅲ参加CFA考试
我国的证券投资基金依据基金合同设立,下列属于基金合同的当事人的有() -1.·基金份额持有人 Ⅱ·基金托管人 Ⅲ·基金管理人 IV·基金份额登记人
某基金公司举办投资者教育活动,向投资者普及证券市场基础知识及证券市场法规,该活动的内容侧重于对投资者进行( )教育。 I投资决策 Ⅱ资产配置 Ⅲ权益保护 Ⅳ防范诈骗
关于公募基金管理公司基金销售业务的控制以下说法错误的是( )。 I经托管人确认的基金宣传推介材料,不必再经基金管理人有关人员审查签字 Ⅱ代理客户办理申购、赎回和转换交易申请,可以不经过客户授权 Ⅲ应严格审核客户开户资料,符合反洗钱与销售适用性规定 Ⅳ应严格选择合作的基金销售机构,监督基金代销行为符合协议约定
封闭式基金应至少( )披露一次基金资产净值和份额净值。
某投资者通过某银行投资1000元申购某开放式基金,该申购金额对应的申购费率是1.5%,申购日的基金份额净值为1.1500元,该投资者可得到的该基金份额为。
投资者保护的范畴包括( ) I向投资者宣传普及证券投资知识 Ⅱ培养有关投资技能 Ⅲ告知投资者的权利和保护途径 IV提示相关的投资风险
