银行间债券市场做市商,需要承担的职责有( )
关于基金职业道德特征,以下表述错误的是 ()。
关于信用风险管理的主要措施,以下表述正确的是( )
关于公开募集基金管理公司的股东,以下表述正确的是( )
公募证券投资基金“利益共享、风险共担”,是指 ( )
期权买方只能在期权到期日执行的期权叫做( )。
关于基金的业绩评价,以下表述错误的是( )
某投资者通过借入所在证券公司资金购买有价证券的交易方式为( )。
以下不属于资产管理特征的是( )
基金管理人应诚实守信,向投资人履行告知义务,基金管理人告知的内容不包括( )。
宋先生赎回 B 基金 10000 份基金单位,赎回当日基金份额净值为 1.350 元,赎回费率为 0.5%,宋先生赎回时总计付出赎回费为( )元。
某主板上市公司普通股总股本 8,000 万股,A 基金持有其股份 1,000 万股。2016 年,该上市公司发行优先股 2,000 万股,A 基金认购了其中 500 万股。优先股发行完成后,A 基金在该上市公司股东大会上投票权的比例为( )
具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时,以下做法正确的是( ) I.优先根据乙公司公开披露的信息进行审慎调查 I.I.优先根据第三方提供的信息进行审慎调查 I.II.乙公司提供非公开信息时,甲银行对信息的适当性实施尽职甄别 I.V.不接受且不使用公司提供的非公开信息
下列行为中,构成不正当竞争的是( )。 I.基金管理人 A 为了销售基金,邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用 I.I.基金管理人 B 在基金募集推介材料中加入”历史收益率最高”的表述 I.II.基金管理人 C 为庆祝公司成立十周年,邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品 I.V.基金管理人 D 为了打击竞争对手,捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息
申请募集公募基金时,关于拟任基金管理人、基金托管人需具备的条件,以下说法正确的包括( ) I.最近半年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚 I.I.最近一年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 I.II.拟任基金托管人必须为具有基金托管资格的商业银行 I.V.有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员
