合规风险报告工作应遵循以下原则：

合同签订前，合同使用部门应当核实确认以下事项：

合同相对方应当具备签约主体资格，具有下列情况之一的，不得与之签订合同

后果严重是指因违规行为所导致的下列情形之一

积分统计岗承担以下职责

基建管理工作中，违反统一（）、统一（）、统一（）设计标准规定，未按施工图要求组织施工的，可视情节给予相应问责处理。

交易人员未按规定取得外汇交易中心资格证书上岗的,,情节或后果特别严重的，给予（）处分

金库值守期间，下列行为应予以禁止的是（）

金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立（）

金融机构采取简化尽职调查措施时，应当至少识别并核实客户身份，登记客户的（）等信息，留存客户尽职调查过程中必要的身份资料。

金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，可以采取以下的一种或者几种措施，识别或者重新识别客户身份

金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与下列名单相关的，应当立即向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构提交可疑交易报告，并且按相关主管部门的要求依法采取措施（）。

经济处理包括

境外有关部门因反洗钱和反恐怖融资需要要求本行提供客户、账户、交易信息及其他相关信息的，业务部门应当告知对方通过（）等提出请求不得擅自提供。

拒绝执行____制度的，根据情节及后果情况，给予警告至开除处分。