封闭式基金份额的发售,由( )负责办理。
基金公司后台运营部门包括()。
关于内部控制的相互制约原则,以下表述错误的是()。
基金公司软件的使用应充分考虑软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展性,应具备()功能。①身份验证②访问控制③故障恢复④安全保护⑤分权制约⑥即时通信
关于国务院证券监督管理机构的职责,以下描述错误的是()。
基金管理人的合规管理目标是()。①建立健全基金管理人合规风险管理体系②实现对合规风险的有效识别和管理③促进基金管理人全面风险管理体系的建设④确保基金管理人依法合规经营⑤实现利润最大化
关于申购开放式基金份额和买入封闭式基金份额,以下说法错误的是()。
下列各项中()不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。
关于基金销售结算资金,以下说法错误的是()。
证券交易所在开市后根据ETF申购、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据计算并每()提供一次基金份额参考净值。
对内部控制的监督,不能只重程序监督,而忽视对“内部人”监督,以下属于加强对“内部人”监督措施的是()。Ⅰ、建立重大决策集体审批制度,杜绝业务管理层负责人独断专行Ⅱ、建立部门之间牵制制度,杜绝部门权力过大或集体徇私舞弊Ⅲ、建立重大紧急事件的危机处理制度,杜绝对此类事件的处理不及时Ⅳ、建立关键岗位轮岗和定期稽查制度,加强对关键岗位人员的控制监督
基金销售机构建立基金销售适用性管理制度,其内容不包含( )。
关于基金客户服务的内容,以下表述错误的是( )。
下列资产不属于QDII基金投资范围的是()。
( )是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理控制成本达到最佳的内部控制效果。