员工()泄露客户信息、监管工作秘密及我行商密。
员工()经商参股企业。
员工()未经批准在外兼职或担任职务。
员工()不抵制、不报告已知的违法违规业务。
2019年总行根据法律、监管要求及我行制度规定,制定了()条行为禁令
《华夏银行员工异常行为排查管理办法》中员工异常行为主要表现形式和线索共()条。
()修订了《银行业从业人员职业操守和行为准则》。
操作风险管理综合报告按( )报送;指标管理部门监测操作风险关键风险指标过程中,( )应完成书面报告;常规式操作风险和控制自我评估工作,分行各级机构应( )参与自评估工作,并在评估结束后完成书面报告;分行各业务部门、职能部门及各级经营机构发生、发现的操作风险事件,应按要求( )报送。
产品/业务管理部门按照我行产品研发管理制度相关规定,结合( ),参照《华夏银行操作风险和控制自我评估实施细则》中“流程分析表”和“流程图”章节相关规定,制定( )和( )。
操作风险关键风险指标是指能够反映某一领域操作风险变化情况并可定期监控的统计指标,关键风险指标阈值区间分为()、黄区、绿区三个颜色区域,分别对应()、“关注区域”、“安全区域”三种风险水平。
操作风险事件分为特别重大操作风险事件、重大操作风险事件、较大操作风险事件、()四类。
内外部检查问题包含?()
外部检查问题风险程度由牵头对接单位进行划分,原则上外部检查问题应划分为()。
下列哪项不纳入年度常规立项制度管理()。
以下哪些属于授信尽职调查认定结果为严重未尽职的情况( )。