证券公司设董事会秘书,以下关于其职责描述正确的是( )。
证券公司经营经纪业务、证券投资管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的, 其董事会应当设立( )。
按照《证券公司治理准则》的要求,在一般情况下,证券公司在处理与股东关联方之间的关系时,证券公司应注意不得有( )行为发生。
以下( )是证券公司与客户关系的基本原则。
以下属于证券公司董事会的合规管理职责的是( )。I、组织制定规章制度,并监督其实施
证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的,对直接负责的董事、监事、 高级管理人员可以采取( )等行政监管措施。
下列属于证券公司隔离措施的有( )。
证券公司风险控制指标无法达标严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,中国证监会可以区別情 形,对其采取下列措施( )。
证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准:
根据《证券公司风险控制指标管理办法》,证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,中国证监会派出机构应当区别情形,对其采取下列( )措施。
根据《证券公司全面风险管理规范》,证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任包括( )。
根据《证券公司流动性风险管理指引》,下列关于流动性风险限额管理的说法,正确的有( )。
证券公司应建立现金流测算和分析框架,有效计量,监测和控制正常和压力情景下未来不同时间段的现金 流缺口
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的下列( )情形,应当给予警告,并处3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处3万元以下罚款。
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司应当建立健全适当性管理制度,下列表述错误的是( )。