股份有限公司的股份发行应遵循公开原则。

证券公司分管合规管理、风险管理、稽核审计部门的高级管理人员，不得兼任或分管与合规管理、风险管 理、稽核审计职责相冲突的职务或部门。

证券公司高级管理人员应当对内部控制不力、不及时处理或改正内部控制中存在的缺陷或问题承担相应的责 任。

证券公司设总经理的，总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向董事会负责。

证券公司不得以证券经纪客户的资产向他人提供融资或者担保

证券公司不得以公司自有资产向他人提供融资或者担保。

合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。

合伙企业中，普通合伙人对合伙企业承担无限责任

股份有限公司是指股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任，公司以其“全部财产”对公司的债务承担责任。

其他股东自人民法院通知之日起满10日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

《期货交易管理条例》属于行政法规。

公司从税后利润中提取法定公积金后，提取任意公积金须经董事会审议。