合规风险管理的“三道防线”中,被称为第三道防线的是()。
对非法集资协助人,由处置非法集资牵头部门给予警告,处违法所得( )倍以上( )倍以下的罚款;构成犯罪的,依法追究刑事责任。
下列不属于合规管理工具中的事前防范工具的是?( )
合规部门应每年至少开展()由合规部门人员单独实施的专项合规检查。
下列不属于合规管理工具中的事中控制工具的是?( )
下列不属于合规管理工具中的事后补救工具的是?( )
完善合规管理组织体系建设,()应至少每年一次对全行合规管理的有效性做出全面评价,对评价过程中发现的合规管理缺陷及时提示,并督促合规管理缺陷得以有效解决。
根据《江苏省农村商业银行合规案防工作评价办法》,应每年不少于()次对同业机构、本单位分支机构发生的和监管部门、省联社提示的合规风险事件及时在全行范围内进行合规风险提示。
多个违规行为触犯《江苏省农村商业银行系统工作人员违规行为处理办法》规定的两种以上条款的,应当( )。
根据《江苏省农村商业银行系统工作人员违规行为处理办法》,被处理人员对处理决定不服的,可在收到处理决定之日起()个工作日内向作出处理决定的单位或上级单位逐级提出书面申诉。
法律合规部应制定制度流程评估方案,建立定期梳理制,制度流程至少()全面梳理一次。
制度后评价由法务合规部牵头组织实施,至少()开展一次。
直接来自外部的主、客观因素给银行带来的损失和影响指()。
()是产生银行案件的主要根源。
银行案件风险属于()的范畴。