当前我行券商资管业务最后一个开放日几点结束募集?
当日委托交易时间截止后,总行将全日委托交易的数据发送到注册登记机构,待注册登记机构确认认购基金成功或未成功信息后,正常情况下于( )日可将确认结果导入基金代销系统。
定期客户到期资金维护第一步是?
对基金投资人进行风险承受能力调查,应至少了解基金投资者的()。 Ⅰ、投资目的 Ⅱ、投资期限 Ⅲ、投资经验 Ⅳ、财务状况 V、长短期风险承受能力
对于客户提出的质疑,在应对过程中,不建议采取的行为是()。
对于退休客群的存款营销,重点关注( )。
对于中高端客户大额资金的营销策略,建议采用( )。
风险评级为()以上的理财产品,除非与客户书面约定,否则须在我行营业网点办理认购手续。
封闭式基金利润分配后,基金份额净值应当( )。
封闭式基金至少每周公告( )次资产净值和份额净值。
封闭式基金资产净值公告的时间频率是()。
符合安稳型(C2)客户风险级别评级说明是( )。
高客户分级经营中的切入点是( )。
个人合格投资者评估时我行自评和客户申报评估可提供的证明资料包括( )。 Ⅰ.我行客户关系管理系统显示或核心系统显示,客户家庭当前的时点AUM(含存款、理财、基金、保险等其它金融产品)不少于合格投资者资产认定标准的截图; Ⅱ. 第三方存管账户资产:提供证券公司出具的盖章证明材料,证明客户在购买产品时的第三方存管账户资产情况(含保证金及证券市值); Ⅲ.工资性收入:提供由客户工作单位出具,盖有行政、财务等公章的收入证明;或银行盖章确认的工资发放账户对账单;或税单等其他工资性收入证明材料; Ⅳ.基金市值:提供代销机构或基金管理公司出具的盖章证明材料,体现客户本人或家庭在购买产品时的基金资产市值情况; V.存款证明:提供其他银行出具的盖章证明材料,体现客户本人或家庭在购买产品时的存款金额
个人合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承受能力,且符合下列条件的自然人。具有( )年以上投资经历,且满足家庭金融净资产不低于( )万元人民币,或者家庭金融资产不低于( )万元人民币,或者近( )年本人年均收入不低于( )万元人民币。