商业银行董事应当做到:
商业银行应当按照《商业银行市场风险管理指引》要求,建立与本行的业务性质、规模和复杂程度相适应的、完善的、可靠的市场风险管理体系。市场风险管理体系包括如下基本要素:
下列说法不正确的是( )。
下列属于商业银行关系人的有( )。
银行业金融机构在尽职调查时应当关注信息科技外包服务提供商的技术和行业经验,包括( )。
银行业金融机构应当制定和落实信息科技外包信息安全管控措施,明确外包活动需要访问或使用的信息资产,包括( )。
防范高级管理人员()、()、()、()下属越权、违规违章办理业务等行为。
防范从业人员与外部机构或个人勾结进行()、()、()等行为。
银行业金融机构数据治理应当遵循以下基本原则
反洗钱和反恐融资内部控制制度应当包括下列内容:()。
银行业金融机构应通过培训等方式向全体从业人员清楚传达行为守则及其细则的相关要求,并视情况开展必要的( )和( )。
金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款:
从业人员应当遵守国家和本单位防止利益冲突的规定,在办理( )等业务涉及本人、亲属或其他利益相关人时,主动汇报和提请工作回避。
从业人员应自觉抵制并积极向有关部门举报( )。
银行业金融机构应当建立( )的奖励制度,强化员工参与案防工作的激励引导,依法保护举报人的合法权益。