商业银行内部控制评价是对商业银行内部控制体系建设、实施和运行结果开展的()等系统性活动。
商业银行()均承担内部控制监督检查的职责,应根据分工协调配合,构建覆盖各级机构、各个产品、各个业务流程的监督检查体系。
中国人民银行可以为银行业金融机构提供的服务有( )。
银行或者其他金融机构的工作人员在金融业务活动中索取他人财物或者非法收受他人财物,为他人谋取利益的,或者违反国家规定,收受各种名义的回扣、手续费,归个人所有的,数额较大的,给予( )处罚。
伪造、变造委托收款凭证、汇款凭证、银行存单等其他银行结算凭证的,给予( )处罚。
明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益,为掩饰、隐瞒其来源和性质,有下列( )行为的,没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金;情节严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金:
加强案件风险监测和排查,依法合规建立从业人员异常行为排查机制,特别要加强拟离职人员及其经办业务的排查,重点关注()、()、()、()、()等情况。通过流程分析、日常风险监测等方式开展风险识别,采用多种方法对内控设计和运行的有效性进行评估。不断更新排查工具和方法,通过远程审计、大数据筛查、反洗钱监测系统等手段排查隐蔽性强的风险案件,摸清案件风险底数,强化案防工作主体责任。
加强案防重点领域全流程管理,健全内部控制,从()上对经营管理、风险控制有决策权或重要影响力的各级管理人员进行有效监督和制衡。
在案防工作方面,银行业金融机构应当建立( )。
银行业金融机构应对有关案件责任人员从重处理的情况是( )。
发生下下列银行业突发事件,应当向银保监会报告信息
起草涉密文件、资料的( )及征求意见稿,严格按照规定妥善保管,不能随意丢弃。
不得将手机连接涉密( )。
不得在手机上存储核心涉密人员的( )等敏感信息。
信息公开部门对网站(含互联网门户网站、内部网站、微信公众号等)信息发布情况建立登记制度,记录发布的每一条信息的( )等要素。