各支行系统管理员应在每天日终完成所有双录流水复核,并在本机构销售人员完成双录工作后的( )个工作日内完成调阅检查,严防销售合规风险。
65岁(含)以上的老龄客户在营业网点购买风险等级为( )的保险产品时,要求在正常的风险提示工作流程外,还须向老龄客户进行二次风险提示,确认客户购买意愿,并签订《兴业银行客户二次风险确认书》。
对于保险费达到人民币( )万元以上的保险合同,销售人员应确认投保人与被保险人的关系,核对投保人和人身保险被保险人、法定继承人以外的指定受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记投保人、被保险人、法定继承人以外的指定受益人的身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
保单质押贷款每次贷款期限不得超过()。
根据《银行业金融机构销售专区录音录像管理暂行规定》,录音录像音视频资料应至少保留到产品到期兑付后(),发生纠纷的要保留到纠纷最终解决后。
基金宣传推介材料登载基金过往业绩的,应当以显著方式特别声明,基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成基金业绩表现的保证,不得以明示、暗示或其他任何方式承诺( )。
销售人员在向投资者宣传销售理财产品前,应当进行( )并告知( ),尊重投资者意愿,不得在投资者不愿或不便的情况下进行宣传销售。
销售人员未取得( ),不得从事基金销售业务。基金销售行为包括为投资人开立基金交易账户,宣传推介基金,办理基金份额发售、申购、赎回及提供基金交易账户信息查询等。
商业银行保险销售从业人员销售投资连结型保险产品还应至少有1年以上的保险销售经验,每年接受不少于( )的专项培训,并无不良记录。
分行应建立针对代理证券基金类产品销售业务客户回访制度,( )抽取一定比例的客户,通过电话、短信、问卷调查、上门访谈等方式进行回访,分行应详细记录并保存客户回访情况,其中( )应加大回访频次和回访比例。
根据本行违规问责管理制度,发生以下那种违规失职行为时,除对直接实施人及参与人进行责任追究外,还应追究上一级管理责任人的相关责任:()。
根据本行违规问责管理制度,正式问责决定须以( )形式做出。
我行C4评级的客户能够购买以下( )理财产品。
理财资产总值是指理财产品拥有的各类( )的价值总和。
基金销售机构应当参考哪些因素以确定普通投资者的风险承受能力 ( )?