融资融券业务中，标的证券为股票的，必须满足在最近3个月内没有出现日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值不超过5％

证券公司向其客户公布的可作为融资买入或融券卖出的标的证券名单，不得超出证监会规定的范围。

投资者融券卖出时，融券保证金比例不得低于50%.

证券公司经营融资融券业务，在证券登记结算机构开立信用交易证券交收账户用于客户融资融券交易的证券结算。

证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报证监会备案。

由证券公司有关高级管理人员及部门负责人组成的董事会负责制定融资融券业务操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例等事项。

证券公司将特定自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准总额为融资额度，向其指定交易客户以证 券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易称为股票质押回购交易 。

证券出借人以一定的费率通过上海证券交易所综合业务平台向证券金融公司出借科创板证券，证券金融 公司到期归还所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务是指科创板转融通证券出借。

全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为创新型企业等发展服务。

证券公司进行柜台交易，应当报中国证券业协会备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。

证券公司从事集合资产管理业务，不得向客户做出保证其资产本金不受损失或取得最低收益的承诺

证券公司从事定向资产管理业务，应当由资产托管机构行使其所持证券的权利，履行相应的义务，另有约定的除外。

集合计划资产不可以用于抵押融资或者对外担保

证券公司因违法经营或者有关财务指标不符合中国证监会的规定，被中国证监会暂停资产管理业务的应当停止资产管理活动。

向客户提示风险认知，引导客户审慎作出投资决定属于禁止性行为。