持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%。(含同业存单在内)
持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10%。
自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%。
根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》,证券公司经营证券自营业务,持有一种证券的市值不得超过净资本的30%。
根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》,证券公司经营证券自营业务,持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。
有未按照事先披露的原则和方式配售股票,情节比较严重的,中国证监会可以采取3至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
承销商应当保留推介等承销过程中的相关资料至少10年并存档备查,包括推介宣传材料、路演现场录音等。
投资风险特别公告中至少包括比较分析发行人与同行业上市公司的差异及该差异对估值的影响。
上市公司发行新股、可转换公司债券应聘请具有保荐机构资格的证券公司展行保荐职责。
政策性银行能发行金融债券。
中国人民银行不能发行金融债券。
根据《公司券发行与交易管理办法》,资信评级机构为公开发行公司债券进行信用评级,在债券有效存续期间,应当每年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告。
根据《证券发行与承销管理办法》,承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料,如:推介宣传资料、路演现场录音等,至少保留10年并存档备查,如实全面反映询价、定价和配售过程。
证券承销机构承销未经核准擅自公开发行的公司债券,中国证监会可以采取3个月暂不受理其证券承销业务有关文件等监管措施。
《证券发行上市保荐业务管理办法》是规范证券发行与承销业务的主要制度之一。