《行政处罚决定书》处罚事项涉及的业务主管部门和机构对处 罚决定有异议的，应书面反馈牵头对接部门，由牵头对接部门汇总形成最终意见，并经（ ）行领导同意后，按规定申请行政复议，法律事务部门提供法律支持。

合规风险报告应由各级行职能部门兼职合规经理向本部门负责人和本级行内控合规部门（ ）报送。

各级机构应于每年1月1日至6月30日，通过“国家企业信用信息公示系统”向（ ）登记报送上一年度的年度报告，按规定向社会公示企业信息。

审计信息库原则上每（ ）更新一次。

（ ）负责按财务审批流程处理罚款支付及汇划事项，配合做好处罚款项的核对工作。

各级行收到监管机构检查通知后，牵头对接部门应及时通知涉及的业务主管部门，同时知会（ ）。

监管检查结束后10个工作日内，二级分行业务主管部门应根据检查结果，研判监管机构行政处罚的可能性填写（ ）,经部门负责人和分管行领导签字后，报告至省行对口业务主管部门，同时抄送本级行内控合规监督部门，内控合规监督部门收集后报告至省行内控合规监督部。

内控合规监督部门应于（）小时内，根据《行政处罚决定书》更新和确认ICCS系统信息

内控合规监督部门收到处罚文书（）小时内，填写《监管处罚信息即罚 即报明细表》(附件2),通过邮件逐级报送至省行内控合规监督部，并将相关信息录入ICCS 系统，处罚文书作为附件上传。

各级行收到《行政处罚决定书》后（）个工作日内，内控合规监督部门应根据评议认定权限，完成评议认定，形成责任认定结论，依据《中国农业 银行员工违规行为处理办法》等从严提出责任人处理意见。

经批准设立的营业机构应在收到行政许可决定之日起（）日内，到金融监管机构领取金融许可证。

营业机构应当自变更之日起（）日内到发证机关 领取新的金融许可证。

营业网点悬挂公示证照需进行换领的，应由（ ）持证。

监管处罚事项整改完成情况及责任人追究意见全部上报（ ）内控合规监督部审核审批。

()风险是产生其他风险的重要诱因