员工因出入境等个人原因申请使用证照复印件的，必须先履行出入境相关 审批手续，并提供()部审批同意证明材料。

营业机构主要负责人领取电子营业执照后，可自行或授权()名证照管理人员保管、持有、使用电子营业执照。

一级支行每()开展一次全面检查

二级分行内控合规部门牵头相关证照具体管理部门（）至少开展一次全面检 查

()处罚事项涉及的业务主管部门和机构对处 罚决定有异议的，应书面反馈牵头对接部门，由牵头对接部门汇总形成最终意见，并经本级 行行领导同意后，按规定申请行政复议，法律事务部门提供法律支持。

个人被监管机构处以警告、通报批评 罚款等处罚的，由牵头对接部门负责通知当事人，并抄送同级()部门。涉及罚款的，个人应在规定期限内缴纳。

被审计单位就整改通知书所列示的问题组织整改，在（）天内报送整改报告

评估报告中有需要整改内容的，应按报告路线在评估报告上报后()个月内上报整改报告。

（）是指管理层没有采取任何措施来改变风险的可能性或影响的情况下，业务部门或分支机构所面临的风险。

控制措施有效性是指针对（），所采取的制度、机制、流程、系统等各类风险缓释措施设计与执行的有效性。

控制措施（）是指针对固有风险，所采取的制度、机制、流程、系统等各类风险缓释措施设计与执行的有效性。

剩余风险是指在管理层的风险应对之后所残余的风险。

()负责根据内控合规部门、各业务部门的需求，建设和完善信息系统。

（）负责辖内机构的合规风险评估工作

()负责本条线的合规风险评估工作