成员行营业网点是洗钱和恐怖融资应急管理事件的责 任部门,主要职责为()( )

《江西辖内农商银行洗钱和恐怖融资风险应急管理办法》 规定,应急处置包括()要求? ( )

《全省农商银行业务洗钱和恐怖融资风险评估管理办法 (修订)》的法律制度依据有()。( )

客户交易记录如交易对手、交易方式、交易地点、交易 摘要等信息的保存及获得的()和()直接影响判断资金交 易性质和异常交易监测的有效性。( )

洗钱风险管理应当遵循以下主要原则:( )

江西辖内农商银行建立健全洗钱风险管理体系,合理配 置资源,对洗钱风险进行()、()、()及(),有效防范洗钱 风险。( )

洗钱风险管理目标,是江西辖内农商银行在开展业务和 经营管理过程中有效防范可能被违法犯罪活动利用而面临 的洗钱风险,及可能带来的()、()、(),避免客户流失、业 务损失和财务损失。( )

江西辖内农商银行建立完善洗钱风险管理架构,规范明 确职责分工,建立()、()、()的洗钱风险管理运行机制。 ( )

有下列行为之一的,给予开除处分或辞退:( )

出现()情形,农商银行审计部门应针对性地开展对被 审计对象的反洗钱和反恐怖融资内部审计工作:( )

《江西农商银行反洗钱和反恐怖融资内部审计管理办法 (试行)》规定, 审计对象应当提供的资料包括但不限于: ( )

在执行反洗钱规定中,有()行为之一的,给予经济处罚 并通报批评;造成不良后果的,给予警告至记大过处分;后 果严重的,给予降级或撤职处分;后果特别严重的,给予留 用察看或开除处分:( )

反洗钱奖励方式包括()( )

反洗钱处罚方式包括()( )

洗钱风险管理工作开展过程应记录的内容,包括但不限 于:()、开展反洗钱内部检查及审计、发布洗钱风险提示、 开展洗钱风险评估、启动监控名单回溯性调查、开展反洗钱 宣传和培训等工作记录和工作资料。( )