派出机构应于案件确认后( )内逐级向银保监会案件管理部门报送监管督查报告,抄报银保监会机构监管部门;不能按期报送的,应书面说明延期理由,每次延期时间原则上不超过三个月。
内部问责工作由案发机构的( )牵头负责,案发机构人员不得参与具体问责工作,但案发机构为法人总部的除外。
以下哪个情形,不属于银行保险机构可以对案件责任人员从轻或减轻问责的。
案件的行政处罚应坚持( )原则,除对涉案机构的违法违规行为依法予以行政处罚外,还应对案件责任人员予以行政处罚。
对涉及多家银行保险机构的案件,按照穿透原则,依法对( )的违法违规行为进行查处。
派出机构应于案件确认后( )内逐级向银保监会案件管理部门报送案件审结报告,抄报银保监会机构监管部门。不能按期报送的,应当书面说明延期理由,每次延期时间原则上不超过三个月。
“案件责任人员”是指在违法违规行为发生时,负有责任的银行保险机构从业人员,包括以下哪些?()。
银行保险机构案件内部问责方式中以下哪个不属于纪律处分:()?
银行机构案件涉案金额等值人民币( )以上,保险机构案件涉案金额等值人民币( )以上的属于重大案件
自案件确认后至案件审结期间任一时点,风险敞口金额(指涉案金额扣除已回收的现金或等同现金的资产)占案发银行保险法人机构总资产( )以上的,属于重大案件。
派出机构收到案发银行保险机构案件确认报告后,应审核报告内容,于( )个工作日内逐级上报至银保监会案件管理部门,抄报银保监会机构监管部门。
下列哪种情况,不属于应依法对涉案机构和案件责任人员从重处罚
银行保险机构案件内部问责方式中以下哪项不属于经济处罚
《银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)》所称案件管理工作不包括( )。
处罚信息以()报送为主,并对所报送信息的真实性和准确性负责。